บริษัทที่ใหญ่ที่สุดในวอลล์สตรีทบางแห่งถูกปรับเป็นเงิน 1.8 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ (1.7 พันล้านปอนด์) โดยเจ้าหน้าที่เฝ้าระวังทางการเงินของสหรัฐ หลังจากที่เจ้าหน้าที่พูดคุยถึงข้อตกลงและการซื้อขายบนอุปกรณ์ส่วนตัวและแอพของพวกเขา

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่าการสอบสวนได้เปิดเผย “การสื่อสารนอกช่องทางที่แพร่หลาย”

Barclays, UBS และ Goldman Sachs เป็นหนึ่งใน 16 บริษัท ที่ได้รับการตั้งชื่อโดยหน่วยงานกำกับดูแล

การสอบสวนของอุตสาหกรรมที่กวาดล้างเป็นกรณีสำคัญสำหรับสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ Commodity Futures Trading Commission (CFTC)

Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. กล่าวว่า “การเงินขึ้นอยู่กับความไว้วางใจ หากไม่ปฏิบัติตามภาระหน้าที่ในการเก็บบันทึกและบัญชีและบันทึก ผู้เข้าร่วมตลาดที่เราเรียกเก็บเงินในวันนี้ไม่สามารถรักษาความไว้วางใจดังกล่าวได้

ตั้งแต่มกราคม 2561 ถึงกันยายน 2564 พนักงานธนาคารมักสื่อสารเกี่ยวกับเรื่องธุรกิจกับเพื่อนร่วมงาน ลูกค้า และที่ปรึกษาบุคคลที่สามอื่นๆ โดยใช้แอปบนอุปกรณ์ส่วนตัวของพวกเขา เช่น ข้อความและ WhatsApp หน่วยงานกำกับดูแลกล่าว

บริษัทไม่ได้สงวนการสนทนาส่วนใหญ่ไว้ ซึ่งละเมิดกฎของรัฐบาลกลางที่กำหนดให้นายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายและสถาบันการเงินอื่นๆ รักษาการสื่อสารทางธุรกิจ

• นักท่องเที่ยวติดเมืองตากอากาศจีน หลังล็อกดาวน์ โควิด-19
• Samsung C&T เข้าสู่ตลาด SMR ทั่วโลกอย่างเต็มรูปแบบ

หน่วยงานดังกล่าวขัดขวางความสามารถของหน่วยงานกำกับดูแลเพื่อให้แน่ใจว่าปฏิบัติตามกฎสำคัญและรวบรวมหลักฐานในการสอบสวนที่ไม่เกี่ยวข้อง

การสอบสวนได้เขย่าวอลล์สตรีท โดยนายธนาคารบางคนตกงาน นอกจากนี้ยังบังคับให้บริษัทต่างๆ ต้องใช้มาตรการใหม่ที่เข้มงวดเพื่อขจัดการใช้แอปโดยไม่ได้รับอนุญาต

---

อ่านบทความข่าวสารอื่น ๆ เพิ่มเติมได้ที่ belukus.net อัพเดตทุกสัปดาห์